一、基金公司受誰監管?
基金公司的監管單位是國務院證券監督管理機構。
根據《基金公司管理辦法》第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產,應當恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務?;饛臉I人員應當依法取得基金從業資格,遵守法律、行政法規,恪守職業道德和行為規范。
第十一條 國務院證券監督管理機構依法對證券投資基金活動實施監督管理。
二、私募基金由哪個政府部門監管?有什么監管措施?
一、私募基金由哪個政府部門監管
中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱“《辦法》”)和中國證監會的其他有關規定,對私募基金業務活動實施監督管理。
監管基本原則是,堅持“適度監管、底線監管、行業自律、促進發展”,明確私募基金行業三條底線,確保私募基金規范運作:一是要堅守“私募”的原則,不得變相進行公募;二是要嚴格投資者適當性管理,堅持面向合格投資者募集資金。三是要堅持誠信守法,恪守職業道德底線。
二、私募基金有什么監管措施
具體監管措施有以下三方面:
(一)中國證監會及其派出機構依法對私募基金管理人等相關機構開展私募基金業務情況進行統計監測和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十四條規定,采取7項有關措施:
1、對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查,并要求其報送有關的業務資料;
2、進入涉嫌違法行為發生場所調查取證;
3、詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;
4、查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料;
5、查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
6、查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的,經國務院證券監督管理機構主要負責人批準,可以凍結或者查封;
7、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,經國務院證券監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的,可以延長十五個交易日。
(二)中國證監會將私募基金管理人及其從業人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;根據私募基金管理人信用狀況,實施差異化監管。
(三)私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反法律、行政法規及《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定,中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施;依法對應當予以行政處罰的當事人實施行政處罰。
以上便是私募基金由哪個政府部門監管,有什么監管措施的具體內容,希望能對您有所幫助
三、基金公司的監管單位是哪?
基金管理公司屬于非銀行金融機構,不受銀監會的監管。 基金管理公司的監管機構是中國證券監督管理委員會,簡稱證監會。 除了基金管理公司,證監會負責還監管證券期貨經營機構、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構。 證券業的自律組織是證券業協會,基金公司是證券業協會的會員。 另外,基金公司內部一般會設監察稽核部等部門,基金公司實行督察長制度。
四、我國對基金監管方式有哪些?
來自中國證監會和滬深交易所的監管,是我國對基金監管的兩種主要方式。證監會對基金的監管包括對基金管理公司、基金托管人和基金募集申請的核準,對已經存在的基金和公司進行日常監管和專門監管?;饦I正處于向市場經濟和國際慣例轉軌過程中,基金業又是管理大眾錢財的,所以在一段時間內對進人基金業實行審批制度,是有時代需要和國情基礎的。隨著將來市場、基金業和投資人的成熟,最終基金業將成為一個真正的自由競爭行業。
五、私募基金由誰監管?
由中國證監會及其派出機構對私募基金業務活動實施監督管理。監管基本原則是,堅持“適度監管、底線監管、行業自律、促進發展”,明確私募基金行業三條底線,確保私募基金規范運作:
1、要堅守“私募”的原則,不得變相進行公募;
3、要嚴格投資者適當性管理,堅持面向合格投資者募集資金。
3、要堅持誠信守法,恪守職業道德底線。